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Guía operativa · Caser Agencia de Valores

Firma de boleta de traspaso externo
de fondos de inversión

La boleta es el documento soporte del traspaso de fondos de inversión desde una entidad externa a Caser Agencia de Valores. Esta guía detalla, paso a paso, cómo completar su firma electrónica.

Documento Solicitud de orden de traspaso externo
Entidad receptora Caser Valores e Inversiones AV, SAU
Marco regulatorio MiFID II · CNMV nº 281

El proceso de firma se realiza íntegramente de forma electrónica mediante un enlace seguro y la verificación por SMS. Antes de firmar, se le facilita la documentación legal del fondo —DFI, informe semestral y memoria— de obligada lectura.

1 Recepción

Recibirá un email de inicio del proceso

El correo procede de [email protected] e incluye el enlace personal para iniciar la firma. Contiene el detalle de la operación: fondo origen, fondo destino y referencia de la orden, junto a los enlaces al DFI, informe y memoria del fondo de destino.

Email de Caser Asesores Financieros con el botón Iniciar Proceso de Firma
Fig. 1Correo electrónico recibido — pulse «Iniciar Proceso de Firma»
Si no localiza el correo en su bandeja de entrada, revise la carpeta de Spam o Promociones; en ocasiones puede filtrarse al tratarse de un envío automatizado.
2 Firma

Complete la firma electrónica

El enlace abre una ventana en su navegador con el portal de firma. Para una experiencia óptima, se recomienda utilizar Google Chrome. El proceso consta de varios pasos guiados; pulse Empezar para iniciar.

Pantalla inicial del portal de firma con el botón Empezar
Fig. 2Pantalla de bienvenida del portal de firma
Si la ventana no se abre, verifique que su navegador tiene habilitado el permiso de ventanas emergentes para el dominio caserasesoresfinancieros.es.
Configuración de permisos de ventanas emergentes en Chrome
Fig. 3Permisos de ventanas emergentes en Google Chrome
  1. Abra los documentos Pulse Abrir sobre el archivo Boletaxxxx.pdf. Es la solicitud de orden de traspaso externo y contiene los datos del titular, la entidad de origen, el fondo origen, el fondo destino y las condiciones de la operación.
    Pantalla con el botón Abrir junto al archivo de la boleta
    Fig. 4Apertura del documento de la boleta
  2. Márquelos como leídos Tras revisar el contenido, pulse Marcar como Leído. Esta acción confirma que ha leído la documentación legal preceptiva antes de la suscripción de la IIC.
    Documento de la boleta abierto con el botón Marcar como Leído
    Fig. 5Boleta de traspaso externo con la opción «Marcar como Leído»
  3. Continúe con el proceso Cuando todos los documentos figuren con la marca Leído, pulse el botón Continuar para avanzar a la fase de firma. Mientras quede algún documento sin marcar como leído, el botón permanecerá inactivo.
    Fig. 6Documentación marcada como «Leído» — pulse «Continuar» para pasar a la firma
  4. Introduzca la clave SMS Recibirá un código de firma de 4 dígitos en su teléfono móvil. Introdúzcalo en el campo correspondiente para finalizar el proceso.
    Pantalla para introducir el código de firma recibido por SMS
    Fig. 7Introducción del código de firma recibido por SMS
3 Verificación

Compruebe el documento firmado

Si todo el proceso se ha completado correctamente, verá un mensaje de confirmación en pantalla. Desde la propia interfaz puede acceder a dos elementos clave para su archivo personal:

Pantalla de confirmación: la firma de la documentación se ha completado con éxito
Fig. 8Confirmación de firma completada con éxito
  1. Documentación firmada En la pestaña Documentos puede pulsar Ver Contrato para descargar el PDF de la boleta firmada digitalmente, con sello de tiempo y certificado de CGI Information Systems.
    Pestaña Documentos con el contrato firmado y la firma digital visible
    Fig. 9Documento firmado con sello digital de tiempo
  2. Acta de firma digital En la pestaña Resumen dispone del botón Ver Acta, que muestra el justificante O₂.Sign con la trazabilidad completa: referencia, datos del firmante, dirección de correo y teléfono.
    Pestaña Resumen con el botón Ver Acta
    Fig. 10aPestaña «Resumen» — acceso al acta de firma
    Acta O2.Sign con la información de la operación notificada y firmada
    Fig. 10bActa de firma electrónica O₂.Sign
4 Confirmación

Reciba el justificante por email

Una vez procesada la firma, se le envía automáticamente un correo de confirmación de recepción de la orden firmada desde la dirección [email protected], con el documento adjunto para su archivo.

Email final de confirmación de recepción de la orden firmada
Fig. 11Email de confirmación de recepción de la orden firmada
Proceso completado

A partir de este punto, la orden se traslada a la sociedad gestora del fondo destino. El plazo medio de ejecución de un traspaso de fondos suele situarse entre 5 y 16 días naturales, en función de las gestoras implicadas (origen y destino) y de la naturaleza nacional o internacional de cada fondo.

¿Alguna duda durante el proceso?

Si encuentra cualquier incidencia técnica o necesita aclarar algún punto antes de firmar la boleta, no dude en ponerse en contacto. Le acompañaré en cada paso.

[email protected]